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关于「自查」的内容列表

浙江证监局启动私募自查工作 重点在于债券交易
浙江证监局启动私募自查工作重点债券

9月6日讯，近日，浙江证监局启动私募自查工作，重点在于债券交易。浙江一家私募管理人表示，此次自查工作覆盖浙江20%的私募管理人，穿透力度很强，要求穿透财务、产品、投资者三方面信息。“其实去年监管就查过浙江只做债券的私募管理人了，主要针对去年年底一些私募收综收的情况。”上述私募人士表示。此外，上述私募人士还表示，监管还重点关注产品的嵌套情况。“信托和FOF产品目前没有需要穿透，但是我们自己产品嵌套的需要穿透，并列出细则。”

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2024-09-06 13:42:37
券商自查员工亲属账户IP？有业内人士称“近期确有自查”
券商自查员工亲账户ip有业内人士近期

6月28日讯，“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合，而且是倒查五年，违规开除...”上述市场消息引起关注，有券商人士向记者透露，公司近期确有自查员工亲属账户IP一事，但并未听说倒查。另有大型券商人士向记者表示，公司有员工因行动轨迹与亲属账户交易IP一致被查处。不过该人士表示不是本周才查的，已经有一段时间。记者就近期自查亲属账户IP一事向多家券商求证时，还有部分券商人士表示，近期公司要求报备直系亲属证券账户，但属于常规操作。

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2024-06-28 21:27:00

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